Compliance in der Finanzbranche: Service zur Vereinfachung von Audits vorgestellt

Der neue Dienst Mimecast Supervision verbessert die Vorbereitung auf Audits und erleichtert die Kostenüberwachung 

[datensicherheit.de, 08.05.2019] Mimecast gibt die Verfügbarkeit seiner neuen Lösung Mimecast Supervision bekannt. Sie hilft Finanzdienstleistern, die regulatorischen Anforderungen von Finanzaufsichtsbehörden wie der SEC, FINRA oder FCA zu erfüllen. Integriert mit dem Mimecast Cloud-Archiv, gibt die Lösung Unternehmen die Möglichkeit, Nachrichten intelligent auszuwählen, um diejenigen auszufiltern, die tatsächlich überprüft werden müssen. So lassen sich auch Fehlalarme reduzieren.

Zur großer Aufwand für die Eimhaltung von Compliance-Anforderungen

Regulierte Finanzdienstleister sind verpflichtet, Kontrollrichtlinien festzulegen, und können auch regelmäßigen aufsichtsrechtlichen Prüfungen unterzogen werden. Allerdings wenden die Institute zu viel Zeit und Geld für die Einhaltung von Compliance-Anforderungen auf. Wie eine kürzlich von Duff & Phelps durchgeführte Umfrage ergab, rechnen Führungskräfte in Finanzinstituten bereits damit, bis 2023 mehr als fünf Prozent des Umsatzes hierfür ausgeben zu müssen. Mimecast Supervision nimmt sich diesem Punkt an und gestaltet den Review-Prozesse einfacher.

„Der Governance-, Risiko- und Compliance-Markt wird weiter von der Nachfrage nach Technologien getrieben, mit denen Unternehmen ihre Risiken so kostengünstig und effizient wie nur möglich minimieren können“, erklärt Ryan O’Leary, Senior Research Analyst für Recht, Risiken und Compliance bei IDC. „Dies eröffnet den Anbietern von Archivierungslösungen gute Chancen, in den Compliance-Markt einzusteigen und sich mit Tools durchzusetzen, die Finanzdienstleister direkt in ihre bestehenden Lösungen integrieren können. Ansätze zur Prüfung von Richtlinienkonformität sollen sich aber in die bereits vorhandenen Systeme einfügen und Workflows automatisieren. So können Effizienzen gesteigert, Kosten eingespart und Risiken reduziert werden – ohne die Integrationsprobleme, die herkömmliche Add-on-Lösungen aufwerfen.“

Bild: Mimecast

Shane Harris, Senior Director of Product Management, Mimecast

„Die meisten regulierten Finanzinstitute sind verpflichtet, Kontrollrichtlinien festzulegen“, so Shane Harris, Senior Director of Product Management, Mimecast. „Mimecast hat es sich zur Aufgabe gemacht, erstklassige Compliance-Lösungen bereitzustellen. Mit Mimecast Supervision helfen wir unseren Kunden, Übersicht und Kontrolle über ihre Unternehmensdaten zu gewinnen und so die Aufsichtsvorgaben der FINRA, SEC, FCA und anderer Behörden einzuhalten und noch zu übertreffen.“

Mimecast Cloud Archive und Mimecast Supervision sind jetzt im FINRA Compliance Vendor Directory aufgeführt – einer kleinen Liste mit Lösungen, die von dieser wichtigen Finanzaufsichtsbehörde anerkannt werden. Zudem kann Mimecast Supervision mit der Lösung Mimecast Compliance Protect gekoppelt werden, die Unternehmen hilft, den Aufbewahrungspflichten der SEC gerecht zu werden. Der Drittdienstleister Compliance Solutions Strategies hat Compliance Protect vor kurzem durch ein Regulatory Retention Compliance Assessment validiert und die Lösung für den Einsatz im Rahmen eines SEC 17a-4-konformen Programms zertifiziert.

Weitere Informationen zum Thema:

datensicherheit.de, 03.02.2019
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datensicherheit.de, 30.08.2018
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datensicherheit.de, 25.07.2018
Mimecast: Jährlicher State of Email Security Report veröffentlicht

datensicherheit.de, 04.07.2018
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